Piper Sandler a accepté de payer un total de 16 millions de dollars en tant que pénalité civile aux régulateurs américains pour résoudre les enquêtes sur ses pratiques d'archivage, a déclaré la banque d'investissement mardi.

La société paiera 14 millions de dollars à la Securities and Exchange Commission (SEC) et 2 millions de dollars à la Commodity Futures Trading Commission (CFTC) pour régler des enquêtes sur des communications non approuvées liées à l'activité sur des plateformes de messagerie, selon une déclaration de l'entreprise.

La SEC mène depuis plusieurs années une enquête visant à déterminer si les banques de Wall Street ont correctement enregistré les messages textuels et électroniques de leurs employés, notamment lorsque les banquiers se sont mis à travailler à distance pendant la pandémie.

Les régulateurs exigent des banques qu'elles conservent des traces des communications de leur personnel et interdisent généralement l'utilisation de courriels, de textos et d'applications de messagerie personnels à des fins professionnelles.

Depuis 2021, la SEC a infligé des amendes à des dizaines d'entreprises, dont de grandes banques telles que JPMorgan Chase & Co et Wells Fargo & Co, pour un montant total de plus de 1,7 milliard de dollars, en raison de ces manquements.

Les courtiers et les conseillers en investissement enregistrés auprès de la SEC sont soumis à des exigences en matière de tenue de registres, qui sont devenues plus difficiles à respecter en raison de l'utilisation croissante des communications hors canal.

Plus tôt dans l'année, Oppenheimer & Co. et U.S. Bancorp ont également accepté des pénalités civiles de 12 millions de dollars et 8 millions de dollars, respectivement, pour répondre aux accusations de la SEC concernant des manquements en matière de tenue de registres.

Piper Sandler a déclaré avoir mis de côté 16 millions de dollars liés aux enquêtes, au 30 juin 2024.