L'agence a annoncé des sanctions civiles à l'encontre de cinq courtiers, de sept courtiers et conseillers en investissement doublement enregistrés et de quatre conseillers en investissement affiliés.

Les 16 entreprises ont reconnu les faits, a déclaré la SEC dans un communiqué, et ont commencé à améliorer leurs politiques et procédures de conformité.

Les enquêtes de la SEC ont mis au jour l'utilisation généralisée et de longue date de méthodes de communication non approuvées, connues sous le nom de "communications hors canal", dans les 16 entreprises", indique le communiqué de la SEC.

Les entreprises ont admis que les employés "communiquaient par le biais de messages textuels personnels sur les activités de leurs employeurs" et "envoyaient et recevaient des communications hors canal liées à des recommandations faites ou proposées et à des conseils donnés ou proposés", a déclaré la SEC.

Les sociétés concernées sont Northwestern Mutual Investment Services LLC, Guggehnheim Securities LLC, Oppenheimer & Co. Inc, Cambridge Investment Research Inc, Key Investment Services LLC, Lincoln Financial Advisors Corporation, U.S. Bancorp Investments Inc. et The Huntington Investment Company.