La Cour fédérale d'Australie a infligé une amende de 10 millions de dollars australiens (6,4 millions de dollars) à la Macquarie Bank pour son manque de contrôles visant à détecter et à empêcher les transactions de frais non autorisées effectuées par des tiers sur les comptes des clients, a déclaré vendredi l'organisme de réglementation des valeurs mobilières.

La banque permettait aux clients de donner à des tiers, tels que des conseillers financiers et des agents de change, différents niveaux d'autorisation de transaction, y compris pour retirer des frais, a déclaré l'Australian Securities and Investments Commission (ASIC) dans un communiqué.

Macquarie Bank, une unité du conglomérat financier Macquarie Group, a également mis à la disposition de tiers un outil permettant d'effectuer simultanément des retraits multiples sur plusieurs comptes clients.

Cependant, entre mai 2016 et janvier 2020, Macquarie Bank n'a pas mis en place de contrôles pour vérifier si les transactions groupées de tiers en vertu de l'autorisation de frais étaient réellement destinées à payer des frais.

"Bien que Macquarie ait mis en œuvre des contrôles efficaces à partir de janvier 2020, ses défaillances antérieures ont permis au conseiller financier Ross Hopkins de retirer frauduleusement environ 2,9 millions de dollars australiens des comptes de ses clients sans être détecté par Macquarie", a déclaré Joe Longo, président de l'ASIC.

M. Hopkins, qui a été condamné à six ans d'emprisonnement en 2021 pour détournement de fonds de ses clients, a effectué ces transactions en utilisant le système de transactions groupées de la Macquarie Bank.

La Macquarie Bank a accepté de payer l'amende, a déclaré le régulateur. (1 $ = 1,5642 dollar australien) (Reportage de Roshan Thomas à Bengaluru ; Rédaction de Mrigank Dhaniwala et Savio D'Souza)